企业管理中较为常见的不合规事项

用我老领导的话说，“如果一个企业所有方面都合规了，那么就距离破产不远啦”，这虽然是与合规管理格格不入的一句话，但也道出了合规管理的无奈和成本压力。

作为企业来讲，合规是基础，如果所从事事业不合规，那么就如南辕北辙一样，路虽然走啦，但距离目标越来越远，甚至触犯了法律。那么现实企业管理中，有哪些较为常见的不合规事项呢？

第一、所从事行业的合规，明确一点，就是要选择必须是国家鼓励的推广的产业，比如贩毒、走私之类的行业，本身就不合规，也就意味着没有前途。

第二、虽然国家允许存在，但不鼓励扩大规模，或者降低产能的产业，比如三高行业，虽然国家鼓励，但是被国家拉入了负面清单，不作为鼓励发展的产业，那么往这方面发展，开始合规，未必长期合规，风险较大。

第三、对于企业内部来讲，结合前期梳理的，在运营方面存在诸多不合规的事项。

1、财税方面。不严格根据国家会计法，会计准则和税法规定进行运营管理的核算和税金缴纳，做假账，偷税漏税；

2、产品质量方面。偷工减料，以次充好，售卖不符合国家标准的产品；

3、劳动法遵循方面。可以肯定的是，目前尚存在有些企业在员工的招聘、培训，用工及社保缴纳方面存在不合规的情况。

4、安全环保方面。目前国家在安全环保方面的管理力度日趋加强，尤其是员工工作环境、职业病防范，污染物排放等方面管理入法，对于企业来说，需要强化环保设备的购置和安装，同时，需要配置相应的专业人员。

5、海外贸易。必须严格遵循国际法规和所在国法律法规要求，不然就会带来损失和其他风险。

6、采购方面。采购到不合格的物料，导致生产质量无法确保，风险传递至客户环节。

7、法务方面。对运营相关的法律法规的遵循不到位，导致公司存在法务遵循方面的风险。

8、............以上主要是考虑了制造业的七个方面，其他方面，都可以结合自身所处行业特点进行总结和归纳。

第四、员工方面，主要是对外不能严格遵从国家法律法规规定，导致犯法行为发生；对内不能不能严格根据公司规章制度进行业务管理和操作。

第五、企业层面尚未设立类似的管理结构和责任人，导致类似合规事件发生后，忙做一团，导致后续风险更大；

第六、尚未建立合规管理数据库，并进行风险等级划分，到底有哪些不合规事项不知道？发生风险事件后，搞不清楚风险程度有多大？无所适从。第七、尚未建立有效的风险预警机制。

第八、对于已经发生实现识别或者分析的风险，尚未采取有效的管控措施，导致风险持续存在和影响。

以上是企业运营管理中，可能存在的影响目标实现的不合规事项，需要从事合规管理的同事进行不断的识别和管控，实现不断的合规发展。